Главная \ Новости \ Кейс по международной правовой помощи

Кейс по международной правовой помощи

« Назад

Кейс по международной правовой помощи 18.09.2018 17:32

Для организаций, планирующих осуществлять деятельность в качестве брокеров, дилеров на зарубежных торговых площадках (биржах), а также предоставлять услуги по управлению финансовыми портфелями клиентов, но не готовых платить огромные суммы денег для получения лицензий на ведущих Европейских площадках, мы готовы предложить оказание содействия в получении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, согласно законодательству Республики Кипр и в соответствии с требованиями Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC). Получение подобной лицензии предоставит право организациям осуществлять все виды деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в рамках полученной лицензии, на всех  торговых площадках (биржах) стран ЕС.

Что такое Кипрская инвестиционная фирма (Cypriot Investment Firm, CIF) – это кипрская организация, специализирующаяся на оказании инвестиционных услуг и инвестиционной деятельности. К этой категории кипрское законодательство относит, в частности, деятельность брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг, доверительное управление портфельными инвестициями, инвестиционный консалтинг и др. Эта деятельность регулируется соответствующим законодательством и контролируется Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам (Комиссия CySec).

Можно сказать, что «кипрская инвестиционная фирма» – это аналог российского понятия «профессиональный участник рынка ценных бумаг».  Вместе с тем первое понятие несколько шире второго: так, кипрские инвестиционные фирмы могут вести деятельность форекс-дилера, в то время как в России эта деятельность профессиональным участникам не разрешается.

Так, например Компания *** обратилась за оказанием содействия в получении лицензии для осуществления деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве кипрской инвестиционной компании, при этом однозначно не понимая какую именно лицензию необходимо получить.

Представители ООО «Вэритас» совместно с кипрскими адвокатами оказали содействие и, что немаловажно,  получили лицензию на следующие виды услуг:

  1. Получение и передача распоряжений в отношении одного или более финансовых документов от имени своих клиентов;
  2. Исполнение распоряжений относительно одного или более финансовых документов от имени  и по поручению своих клиентов;
  3. Дилерская деятельность, осуществление сделок  за свой счет;
  4. Портфельное управление;
  5. Инвестиционное консультирование.

Данная деятельность требует наличие минимального капитала, равного 80 тыс. Евро при условии, что фирма не хранит клиентские активы, и соответственно - 200 тыс. Евро, если хранит. Стоит отметить, что минимальный капитал для получения полной лицензии, которая включает еще три пункта составляет уже сумму равную 1 млн. Евро.

В рамках содействия в получении указанной лицензии был разработан бизнес-план компании и подготовлены все необходимые документы которые включают, но не ограничиваются следующими: заявление и подробная информация о компании в соответствии с требованиями Комиссии CySec, разработка комплекса механизмов и структур, способствующих обеспечению необходимой защиты финансовых инструментов и капитала инвесторов, а также минимизации риска ущемления интересов клиента в ситуации конфликта интересов, заполнение анкет о владельцах и менеджерах (в соответствии со ст. 21 Закона) для подачи  в Комиссию CySec.

Была оказана помощь в подготовке к прохождению сертификации, так как все сотрудники обязаны ее проходить, для чего сдают государственные экзамены и регистрируются в специальном публичном реестре (в соответствии со  ст. 52 Закона).

Таким образом, своевременное обращение компании к юристам, специализирующимся по данному направлению, позволило компании избежать огромных расходов в своей коммерческой деятельности и получить лицензию в предусмотренные законодательством  минимально короткие сроки.

Автор и юрист-практик кейса: Джаниян А.В.


Телефон:
Адрес:
129085, г. Москва, Проспект Мира, дом 101, строение 1